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[司法实务] 民事案由之期货交易、信托、信用证等纠纷

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发表于 2020-1-30 10:59 | 显示全部楼层 |阅读模式
民事案由之期货交易、信托、信用证等纠纷
(石磊律师 贵州献才律师事务所律师 电话:135 9565 0524)
  期货交易、信托、信用证等纠纷,在民事案由中,属于商法性质的案由,在2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》之中,是规定在第八部分与公司、证券、保险、票据等有关民事纠纷之下的一个内容,是第六、七、十共3个二级案由。
  由于这3个案由内容相对较少,为平衡其他部分内容,又因为此3个案由的内在相因性,作者把此放在一起进行介绍。
  为此,作者现在来介绍这一部分的有关规定,希望对工作、学习、生活有益。
第一部分 简要概述
  期货交易、信托、信用证等纠纷,在商事纠纷中,是按照商权利来分类的纠纷。
  期货交易纠纷,在此之下列举了11个具有代表性纠纷类型,作为第三级案由;信托纠纷,在此之下列举了3个具有代表性纠纷类型;信用证纠纷,在此之下列举了6个具有代表性纠纷类型。作者把新的独立保函纠纷纳入信用证纠纷中予以介绍。
第二部分 谈谈概念
  为此,作者有必要先就期货交易、信托纠纷、信用证纠纷的概念进行集中介绍。
  一、期货交易纠纷
  期货交易纠纷,是指在期货交易过程中产生的各种纠纷。
  为此,2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》,规定了11种典型的期货交易纠纷。
  二、信托纠纷
  信托纠纷,是指基于信托关系产生的各种纠纷。
  为此,2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》,规定了4种典型的信托纠纷。
  三、信用证纠纷
  信用证纠纷,是指基于信用证产生的各种纠纷。
  为此,2011年2月18日《最高人民法院关于修改〈民事案件案由规定〉的决定》,规定了6种典型的信用证纠纷。
  由于独立保函纠纷与信用证纠纷均可能涉及银行等因素,故作者把此纳入到此作介绍。
第三部分 具体分类
  在第二部分中对期货交易、信托纠纷、信用证纠纷的概念进行了介绍,这里就来对其的分类作进一步讲述。
  一、期货交易纠纷
  由前文讲述,期货交易纠纷有11个典型纠纷,这里就一一作介绍。
  1.期货经纪合同纠纷
  期货经纪合同纠纷,是指因期货经纪合同的订立、履行等发生的各种纠纷。
  在实践中,该纠纷又可分为缔约过失、格式条款及约定、交易结算、无效等4类期货经纪合同纠纷。
  2.期货透支交易纠纷
  期货透支交易纠纷,是指因期货透支交易产生的各种纠纷。
  具体实务中,期货透支交易纠纷主要有开仓透支交易纠纷和持仓透支交易纠纷两种典型形态。
  3.期货强行平仓纠纷
  期货强行平仓纠纷,是指因强行平仓行为产生的各种纠纷。
  实践中,期货强行平仓纠纷主要有3个典型形态,即:未履行强行平仓通知义务产生的纠纷、强行平仓过程中产生的纠纷、因强行平仓费用产生的纠纷。
  4.期货实物交割纠纷
  期货实物交割纠纷,是指在期货实物交割过程中产生的各种纠纷。
  在实务中,期货实物交割纠纷有拒绝实物交割申请纠纷、交割违约纠纷、交割仓库交割不能纠纷。
  5.期货保证合约纠纷
  期货保证合约纠纷,是指因不履行保证合约而产生的纠纷。
  6.期货交易代理合同纠纷
  期货交易代理合同纠纷,是指因期货交易代理合同的订立、履行等产生的纠纷。
  7.侵占期货交易保证金纠纷
  侵占期货交易保证金纠纷,是指因侵占期货交易保证金而引发的纠纷。
  8.期货欺诈责任纠纷
  期货欺诈责任纠纷,是指因期货欺诈行为引发的纠纷。
  9.操纵期货交易市场责任纠纷
  操纵期货交易市场责任纠纷,是指因操纵期货交易市场的行为而引发的纠纷。
  10.期货内幕交易责任纠纷
  期货内幕交易责任纠纷,是指因期货内幕交易引起的纠纷。
  11.期货虚假信息责任纠纷
  期货虚假信息责任纠纷,是指因期货虚假信息引发的纠纷。
  二、信托纠纷
  信托纠纷,结合前面的讲述,这里对这3个纠纷进行介绍。
  1.民事信托纠纷
  民事信托纠纷,是指因民事信托关系产生的各种纠纷。
  实践中,民事信托纠纷有3类常见的纠纷,分别是:抚养信托纠纷、赡养信托纠纷、遗产信托纠纷。
  2.营业信托纠纷
  营业信托纠纷,是指因营业信托关系产生的各种纠纷。
  实务中,营业信托纠纷有资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和其他财产权益信托等几种纠纷。
  3.公益信托纠纷
  公益信托纠纷,是指因公益信托行为产生的各种纠纷。
  三、信用证纠纷
  公益信托纠纷,结合前面所讲,这里一一作简要介绍。
  1.委托开立信用证纠纷
  委托开立信用证纠纷,是指因委托开立信用证产生的纠纷。
  2.信用证开证纠纷
  信用证开证纠纷,是指因申请及受理并开立信用证等行为而产生的纠纷。
  3.信用证议付纠纷
  信用证议付纠纷,是指因议付信用证而产生的纠纷。
  4.信用证欺诈纠纷
  信用证欺诈纠纷,是指因欺诈行为而产生的各种纠纷。
  5.信用证融资纠纷
  信用证融资纠纷,是指因特殊的融资而产生的纠纷。
  6.信用证转让纠纷
  信用证转让纠纷,是指信用证在转让过程中产生的纠纷。
  7.独立保函纠纷
  独立保函纠纷,是指在独立保函各环节中产生的一切纠纷。
  在实务中,这一案由之下又有以下常见纠纷,分别是:独立保函的开立纠纷、止付纠纷、追偿纠纷、付款纠纷、转让纠纷、通知纠纷等6类纠纷。
第四部分 有关规定
  期货交易、信托纠纷、信用证纠纷,涉及到以下法律、法规、解释,在具体应用中需要引起重视。
  一、法律
  1.《中华人民共和国民法总则》第165条至第172条。
  2.《中华人民共和国合同法》第8条、第52条、第53条、第58条、第93条、第94条、第97条、第107条、第108条、第122条、第207条、第396条至第412条。。
  3.《中华人民共和国刑法》第182条。
  4.《中华人民共和国信托法》第6条至第58条、第60条至第73条。
  5.《中华人民共和国担保法》第6条、第12条、第21条。
  二、法规
  1.《期货交易管理条例》第3条、第10条、第17条、第18条、第24条、第30条、第35条、第38条、第40条、第47条、第64条、第67条、第69条、第70条、第85条。
  2.《期货交易所管理办法》第85第90条、第107条。
  3.《期货公司监督管理办法》第4条。
  4.《期货从业人员管理办法》第15条。
  5.《信托公司管理办法》第35条至第38条。
  6.《跟单信用证统一惯例》第1条、第2条、第7条、第12条至第16条、第38条。
  三、解释
  1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第13条、第16条至52条、第55条。
  2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第1条、第2条。
  3.《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》第3条至第10条、第14条、第15条。
  4.《最高人民法院关于审理独立保函纠纷若干问题的规定》第1条至第22条。
第五部分 注意事项
  期货交易、信托、信用证等纠纷,在处理有关案件时,需要注意以下问题。
  一、案件管辖
  期货交易、信托、信用证等纠纷的管辖,除了《中华人民共和国民事诉讼法》的规定,还得结合相关司法解释的规定来综合判断。
  对法律没有规定,司法解释有规定,需要选择适用司法解释的规定,或者其他有关规定。
  二、案由区分
  在处理有关案件时,需要区分本部分案由之间的区分,如期货经纪合同纠纷与期货交易代理合同纠纷,也需要注意与其他案由之间的区分。
  为此,在具体事务中,需要结合案件事实、证据,再结合法律规定、案由规定等来判断。
第六部分 最后总结
  期货交易、信托纠纷、信用证纠纷,结合前面的介绍,一些案由不一定会知道,如公益信托纠纷。
  通过检索,对于期货交易、信托纠纷,能够检索的文书是相当少的,没有过千;而信用证纠纷,能够检索到的文书,也只有1500多篇。但是,这些纠纷,在贵州省均有所涉及。
  但作者相信,随着社会经济的发展,今天介绍的这些纠纷,在未来会变得多起来。
  为此,不管是什么人,对这些纠纷,都应当引起重视,从现在开始,做好准备,为工作、学习、生活提供帮助。
  结束今天的介绍,愿有益。
二〇二〇年一月二十九日

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